信網(wǎng)7月27日訊 7月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局(下稱“青島證監(jiān)局”)發(fā)布了行政監(jiān)管措施決定書，決定書顯示了對青島海絲泉宗投資管理有限公司(下稱“海絲泉宗”)采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，2017年4月24日至26日，青島證監(jiān)局對海絲泉宗進行了現(xiàn)場檢查。期間，青島證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海絲泉宗管理的私募基金——青島海絲創(chuàng)新股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)存在向優(yōu)先級有限合伙人約定投資收益的情形，該行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十五條的規(guī)定。

青島證監(jiān)局稱，在現(xiàn)場檢查后，海絲泉宗已著手對上述問題進行改正，并按要求完成了整改工作，具備酌情從輕處理的情節(jié)。根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，對海絲泉宗予以警示，提醒其關(guān)注上述事項，并采取措施杜絕此類事項的再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。